Einführung

Im Dezember 2023 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einen Leitfaden zu den Dokumentationsanforderungen des DORA veröffentlicht. Dieser Leitfaden soll Finanzunternehmen helfen, sich schnell in den verschiedenen rechtlichen Texten zurechtzufinden.

DORA und seine Anforderungen

Die Anforderungen sind in verschiedenen Artikeln des DORA sowie in den regulatorischen und umsetzenden technischen Standards festgelegt. Der Leitfaden bietet eine erste Übersicht über die Mindestdokumentation, die im DORA und den Technischen Regulierungsstandards (RTS) sowie den Umsetzungsstandards (ITS) spezifiziert ist.

Struktur des Leitfadens

Die einzelnen Spalten zeigen die Kapitel, Abschnitte und Artikel des DORA sowie die relevanten technischen Standards, die von der BaFin als wichtig erachtet werden. Die Anforderungen aus den technischen Standards sind thematisch zugeordnet, um die Navigation zu erleichtern.

Fazit

Mit diesem Leitfaden möchte die BaFin den Finanzunternehmen die Umsetzung der Dokumentationsanforderungen erleichtern und zu einem besseren Verständnis der gesetzlichen Rahmenbedingungen beitragen.